Адвокат по уголовному комплаенсу в Аликанте

Что такое уголовная ответственность компании

Статья 31 bis Уголовного кодекса Испании (Código Penal) позволяет осудить юридическое лицо, будь то коммерческое общество, ассоциация или фонд, в двух случаях:

• Когда преступление совершают от имени или за счёт компании и в её прямых или косвенных интересах её законные представители или лица, уполномоченные принимать решения либо обладающие полномочиями по организации и контролю.
• Когда его совершают сотрудники, подчинённые указанным лицам, при осуществлении деятельности компании и в её интересах, потому что те грубо нарушили свои обязанности по надзору, наблюдению и контролю.

Ответственность компании не зависит от ответственности физического лица. Она может наступить, даже если конкретный исполнитель не установлен или производство против него невозможно (статья 31 ter). Если обоим назначен штраф, суд должен соразмерить суммы, чтобы их общая величина не была непропорциональной.

Исключены государство, территориальные и институциональные органы публичной администрации, регулирующие органы, государственные агентства и предприятия и другие организации, осуществляющие публичные полномочия (статья 31 quinquies).

Какие преступления могут быть вменены компании

Компания отвечает только за те преступления, для которых Уголовный кодекс прямо это предусматривает. Среди наиболее значимых для любого бизнеса:

• Мошенничество (статья 251 bis) и наказуемое банкротство (статья 258 ter). См. корпоративные преступления.
• Преступления против Налоговой службы и Социального страхования и мошенничество с субсидиями (статья 310 bis). См. налоговые преступления.
• Отмывание денег (статья 302.2). См. отмывание денег.
• Взяточничество и торговля влиянием (статьи 427 bis и 430). См. должностные преступления.
• Неправомерный доступ к тайнам и их разглашение, компьютерный саботаж (статьи 197 quinquies и 264 quater). См. киберпреступления.
• Интеллектуальная и промышленная собственность, коммерческая тайна и коррупция в бизнесе (статья 288).
• Градостроительные преступления (статья 319) и преступления против окружающей среды (статья 328).
• Сексуальные домогательства (статья 184.5) и незаконный оборот наркотиков (статья 369 bis), среди прочих.

Наказания для компании

Все наказания для юридических лиц считаются тяжкими. Статья 33.7 перечисляет следующие:

Назначая иные наказания, кроме штрафа, судья оценивает их необходимость для пресечения преступной деятельности, их экономические и социальные последствия, особенно для работников, и должность того, кто нарушил обязанность контроля (статья 66 bis). Внимание: временное закрытие, приостановление деятельности и судебное управление могут быть назначены в качестве обеспечительной меры в ходе следствия.

Программа предупреждения преступлений

Уголовный комплаенс (compliance penal) — это система, позволяющая компании освободиться от ответственности. Если преступление совершает администратор или руководитель, освобождение требует, чтобы до преступления орган управления принял и эффективно применял надлежащую модель организации и управления; чтобы надзор за ней был поручен органу с самостоятельными полномочиями; чтобы исполнитель обошёл модель мошенническим путём и чтобы не было недостаточного контроля (статья 31 bis.2). Если преступление совершает сотрудник, достаточно того, что была принята и эффективно применялась надлежащая модель (статья 31 bis.4).

Согласно статье 31 bis.5, модель должна:

1. Определять виды деятельности, в ходе которых могут быть совершены преступления, подлежащие предупреждению.
2. Устанавливать протоколы формирования воли и принятия решений компании.
3. Предусматривать модели управления финансовыми ресурсами, препятствующие таким преступлениям.
4. Обязывать сообщать о рисках и нарушениях органу надзора.
5. Предусматривать дисциплинарную систему, наказывающую за нарушения.
6. Периодически пересматриваться, а также при нарушениях или существенных изменениях.

В малых компаниях, то есть имеющих право представлять сокращённый отчёт о прибылях и убытках, надзор может взять на себя сам орган управления (статья 31 bis.3). Если требования подтверждены лишь частично, это учитывается для смягчения наказания.

Мы разрабатываем модель исходя из реальных рисков Вашей деятельности, а не по типовым шаблонам: модель, существующая только на бумаге, от ответственности не освобождает.

Если в отношении Вашей компании ведётся расследование

Уголовно-процессуальный закон (Ley de Enjuiciamiento Criminal) устанавливает особые правила. Вызов направляется по юридическому адресу, и компании предлагается назначить специально уполномоченного представителя, адвоката и процессуального представителя (procurador) (статья 119). Этот представитель даёт показания от имени компании и имеет право хранить молчание и не свидетельствовать против неё (статья 409 bis). Желательно, чтобы им не было лицо, лично являющееся подозреваемым по тому же делу, во избежание конфликта интересов. Подробнее в разделе вызов в качестве подозреваемого.

Смягчающие обстоятельства и судимость

После совершения преступления компания может смягчить свою ответственность только если через своих представителей (статья 31 quater):

• признаёт нарушение до того, как узнает, что производство направлено против неё;
• сотрудничает, предоставляя новые и решающие доказательства;
• возмещает или уменьшает ущерб до начала судебного разбирательства;
• внедряет до начала судебного разбирательства эффективные меры по предупреждению будущих преступлений.

Наказания компаний влекут судимость, которая погашается в общие сроки. Если назначены ликвидация или бессрочный запрет деятельности, записи погашаются через пятьдесят лет (статья 136.3).