Siguranță publică, ordine publică și altele
Pe scurt
Articolul 31 bis din Codul penal spaniol (Código Penal) permite condamnarea unei persoane juridice, fie că este o societate comercială, o asociație sau o fundație, în două situații:
Răspunderea firmei este independentă de cea a persoanei fizice. Poate fi angajată chiar dacă autorul concret nu a fost identificat sau procedura nu a putut fi îndreptată împotriva lui (articolul 31 ter). Dacă ambii sunt condamnați la amendă, instanța trebuie să ajusteze cuantumurile astfel încât suma totală să nu fie disproporționată.
Sunt excluse statul, administrațiile publice teritoriale și instituționale, organismele de reglementare, agențiile și entitățile publice cu caracter economic, precum și alte entități care exercită prerogative publice (articolul 31 quinquies).
O firmă răspunde doar pentru infracțiunile pentru care Codul penal prevede acest lucru în mod expres. Printre cele mai relevante pentru orice afacere se numără:
Toate pedepsele aplicabile persoanelor juridice sunt considerate grave. Articolul 33.7 le enumeră pe următoarele:
| Pedeapsă | Limită legală |
|---|---|
| Amendă pe zile-amendă sau proporțională | În funcție de fiecare infracțiune |
| Dizolvarea | Pierderea definitivă a personalității juridice |
| Suspendarea activităților | Până la 5 ani |
| Închiderea sediilor și a unităților | Până la 5 ani |
| Interzicerea activităților în cadrul cărora s-a comis infracțiunea | Temporară, până la 15 ani, sau definitivă |
| Interdicția de a primi subvenții, de a contracta cu sectorul public și de a beneficia de facilități fiscale | Până la 15 ani |
| Administrarea judiciară | Până la 5 ani |
Pentru a aplica alte pedepse decât amenda, judecătorul evaluează necesitatea lor pentru a împiedica continuarea activității infracționale, consecințele lor economice și sociale, mai ales pentru angajați, precum și poziția celui care și-a încălcat obligația de control (articolul 66 bis). Atenție: închiderea temporară, suspendarea activităților și administrarea judiciară pot fi dispuse ca măsuri preventive în timpul urmăririi penale.
Conformitatea penală (compliance penal) este sistemul care permite firmei să fie exonerată de răspundere. Dacă infracțiunea este comisă de un administrator sau de un director, exonerarea presupune ca, înainte de infracțiune, organul de administrare să fi adoptat și aplicat eficient un model de organizare și gestiune adecvat; ca supravegherea acestuia să fie încredințată unui organ cu puteri autonome; ca autorul să fi eludat modelul în mod fraudulos și să nu fi existat un control insuficient (articolul 31 bis.2). Dacă infracțiunea este comisă de un angajat, este suficient ca firma să fi adoptat și aplicat eficient un model adecvat (articolul 31 bis.4).
Potrivit articolului 31 bis.5, modelul trebuie:
În cazul firmelor de mici dimensiuni, adică cele autorizate să prezinte un cont de profit și pierdere prescurtat, chiar organul de administrare poate prelua supravegherea (articolul 31 bis.3). Dacă cerințele sunt dovedite doar parțial, acest lucru se ia în considerare pentru atenuarea pedepsei.
Proiectăm modelul pornind de la riscurile reale ale activității dumneavoastră, nu cu șabloane generice: un model care există doar pe hârtie nu exonerează.
Legea de procedură penală (Ley de Enjuiciamiento Criminal) stabilește reguli proprii. Citarea se face la sediul social, iar firmei i se cere să desemneze un reprezentant special desemnat, un avocat și un reprezentant procesual (procurador) (articolul 119). Acest reprezentant declară în numele firmei, cu dreptul de a păstra tăcerea și de a nu declara împotriva ei (articolul 409 bis). Este bine să nu fie o persoană cercetată cu titlu individual în aceeași cauză, pentru a evita conflictele de interese. Mai multe informații la citarea în calitate de suspect.
După comiterea infracțiunii, firma își poate atenua răspunderea doar dacă, prin reprezentanții săi (articolul 31 quater):
Pedepsele aplicate firmelor generează cazier, care se radiază în termenele generale. Dacă se dispune dizolvarea sau interzicerea definitivă a activităților, mențiunile se radiază după cincizeci de ani (articolul 136.3).
Da. Articolul 31 bis din Codul penal spaniol permite condamnarea societăților, asociațiilor și fundațiilor pentru infracțiunile comise în beneficiul lor de administratori și directori sau de angajați, atunci când a existat o încălcare gravă a obligației de supraveghere. Ele răspund doar pentru infracțiunile pentru care legea prevede expres acest lucru, cum ar fi înșelăciunea, evaziunea fiscală sau spălarea de bani.
Codul penal nu impune tuturor firmelor obligația de a avea unul. Însă fără un model de prevenire eficient, implementat înainte de infracțiune, firma nu poate beneficia de exonerarea din articolul 31 bis. De aceea, în practică, acesta este principalul instrument de apărare al unei societăți într-o procedură penală.
Articolul 33.7 prevede amenda, dizolvarea, suspendarea activităților până la cinci ani, închiderea sediilor până la cinci ani, interzicerea temporară sau definitivă a activităților, interdicția de a contracta cu sectorul public și de a primi ajutoare până la cincisprezece ani și administrarea judiciară până la cinci ani. Amenda este cea mai frecventă; celelalte necesită o evaluare specifică a judecătorului.
Da. Legea prevede că, la firmele de mici dimensiuni, adică cele autorizate să prezinte un cont de profit și pierdere prescurtat, chiar organul de administrare poate prelua supravegherea modelului (articolul 31 bis.3). Modelul trebuie să fie proporțional cu activitatea și cu riscurile ei reale, fără structura de care ar avea nevoie o companie mare.
Firma numește un reprezentant special desemnat, care se prezintă împreună cu avocatul entității (articolele 119 și 409 bis din Legea de procedură penală). Acesta are dreptul de a păstra tăcerea și de a nu declara împotriva firmei. Dacă nu se prezintă, se consideră că firma își exercită dreptul de a nu face declarații.
Aveți nevoie de ajutor acum?
Pe această pagină
Procedură
