Allmän säkerhet, allmän ordning och andra brott
I korthet
Artikel 31 bis i spanska brottsbalken (Código Penal) gör det möjligt att döma en juridisk person – ett handelsbolag eller aktiebolag, en förening eller en stiftelse – i två situationer:
Företagets ansvar är oberoende av den enskilda personens. Det kan fastställas även om den konkreta gärningspersonen inte har identifierats eller om det inte har gått att väcka åtal mot hen (artikel 31 ter). Om båda döms till böter ska domstolen anpassa beloppen så att det sammanlagda beloppet inte blir oproportionerligt.
Undantagna är den statliga, regionala, lokala och institutionella offentliga förvaltningen, tillsynsmyndigheter, offentliga myndigheter och offentliga affärsdrivande enheter samt andra organ som utövar offentlig makt (artikel 31 quinquies).
Ett företag ansvarar bara för brott där brottsbalken uttryckligen föreskriver det. Bland de viktigaste för alla företag finns:
Alla straff för juridiska personer klassas som allvarliga. Artikel 33.7 räknar upp följande:
| Straff | Lagstadgad gräns |
|---|---|
| Dagsböter eller proportionella böter | Beroende på brottet |
| Upplösning | Permanent förlust av rättskapacitet |
| Avbrytande av verksamheten | Upp till 5 år |
| Stängning av lokaler och anläggningar | Upp till 5 år |
| Förbud att bedriva den verksamhet där brottet begicks | Tillfälligt, upp till 15 år, eller permanent |
| Förbud att ta emot bidrag, ingå avtal med den offentliga sektorn och få skatteförmåner | Upp till 15 år |
| Rättslig förvaltning | Upp till 5 år |
För att döma ut andra straff än böter bedömer domaren om de behövs för att förhindra att den brottsliga verksamheten fortsätter, vilka ekonomiska och sociala följder de får, särskilt för de anställda, och vilken ställning den person har som brast i sin kontrollskyldighet (artikel 66 bis). Observera: tillfällig stängning, avbrytande av verksamheten och rättslig förvaltning kan beslutas som tillfälliga åtgärder redan under förundersökningen.
Straffrättslig compliance är det system som gör att ett företag kan gå fritt från ansvar. Om brottet begås av en styrelseledamot eller en person i ledande ställning krävs för ansvarsfrihet att styrelsen före brottet hade antagit och faktiskt tillämpat en lämplig organisations- och styrningsmodell, att tillsynen över den hade anförtrotts ett organ med självständiga befogenheter, att gärningspersonen hade kringgått modellen genom svek och att tillsynen inte hade varit otillräcklig (artikel 31 bis.2). Om brottet begås av en anställd räcker det att en lämplig modell har antagits och faktiskt tillämpats (artikel 31 bis.4).
Enligt artikel 31 bis.5 ska modellen:
I små företag – de som får upprätta en förkortad resultaträkning – kan styrelsen själv ta på sig tillsynsrollen (artikel 31 bis.3). Om kraven bara är delvis uppfyllda beaktas det för att sänka straffet.
Vi utformar modellen utifrån de verkliga riskerna i din verksamhet, inte med generiska mallar: en modell som bara finns på papperet ger ingen ansvarsfrihet.
Den spanska rättegångsbalken för brottmål (Ley de Enjuiciamiento Criminal) har egna regler för detta. Kallelsen delges på företagets säte och företaget är skyldigt att utse en särskilt utsedd företrädare, en advokat och ett processombud (procurador) (artikel 119). Företrädaren hörs för företagets räkning och har rätt att tiga och att inte vittna mot företaget (artikel 409 bis). Det är lämpligt att den personen inte själv är misstänkt i samma ärende, för att undvika intressekonflikter. Mer information på vår sida om att bli kallad som misstänkt.
Efter brottet kan företaget bara minska sitt ansvar om det genom sina företrädare (artikel 31 quater):
Straff som döms ut mot företag förs in i belastningsregistret och gallras enligt de allmänna tidsfristerna. Om upplösning eller permanent verksamhetsförbud har beslutats gallras uppgifterna efter femtio år (artikel 136.3).
Ja. Artikel 31 bis i brottsbalken gör det möjligt att döma bolag, föreningar och stiftelser för brott som begåtts till deras fördel av styrelseledamöter och chefer, eller av anställda när tillsynsplikten allvarligt har åsidosatts. De ansvarar bara för brott där lagen uttryckligen föreskriver det, till exempel bedrägeri, skattebrott eller penningtvätt.
Spanska brottsbalken kräver inte att alla företag har ett sådant. Men utan en effektiv förebyggande modell på plats före brottet kan bolaget inte åberopa ansvarsfriheten i artikel 31 bis. I praktiken är det därför företagets viktigaste försvarsverktyg i ett brottmål.
Artikel 33.7 föreskriver böter, upplösning, avbrott i verksamheten i upp till fem år, stängning av lokaler i upp till fem år, tillfälligt eller permanent näringsförbud, förbud att ingå avtal med den offentliga sektorn och att ta emot offentligt stöd i upp till femton år samt rättslig förvaltning i upp till fem år. Böter är vanligast; de övriga kräver en särskild bedömning av domaren.
Ja. Lagen föreskriver att i små bolag – de som får upprätta en förkortad resultaträkning – kan styrelsen själv ta på sig tillsynen över modellen (artikel 31 bis.3). Modellen ska stå i proportion till verksamheten och dess verkliga risker, utan den struktur ett stort företag skulle behöva.
Bolaget utser en särskilt utsedd företrädare, som infinner sig tillsammans med bolagets advokat (artiklarna 119 och 409 bis i den spanska rättegångsbalken för brottmål). Företrädaren har rätt att tiga och att inte vittna mot bolaget. Om han eller hon inte infinner sig anses bolaget utnyttja sin rätt att inte yttra sig.
Behöver du hjälp nu?
På den här sidan
Relaterade tjänster
