Advokat for strafferettslig etterlevelse i Alicante

Hva straffansvar for juridiske personer innebærer

Artikkel 31 bis i den spanske straffeloven (Código Penal) gjør det mulig å straffedømme en juridisk person – et handelsselskap, en forening eller en stiftelse – i to situasjoner:

• Når lovbruddet begås på vegne av selskapet og til dets direkte eller indirekte fordel av selskapets lovlige representanter eller av personer som har fullmakt til å treffe beslutninger, eller som har organisasjons- og kontrollmyndighet.
• Når det begås av ansatte som er underlagt disse personene, som ledd i selskapets virksomhet og til dets fordel, fordi de førstnevnte i alvorlig grad har sviktet i sine plikter til tilsyn, oppfølging og kontroll.

Selskapets ansvar er uavhengig av den enkelte persons ansvar. Det kan fastslås selv om den konkrete gjerningspersonen ikke er identifisert, eller det ikke har vært mulig å reise sak mot vedkommende (artikkel 31 ter). Hvis begge ilegges bot, skal retten tilpasse beløpene slik at summen ikke blir uforholdsmessig.

Unntatt er den statlige, regionale, lokale og institusjonelle offentlige forvaltningen, reguleringsorganer, offentlige etater og offentlige foretak samt andre organer som utøver offentlig myndighet (artikkel 31 quinquies).

Hvilke lovbrudd et selskap kan tiltales for

Et selskap er bare ansvarlig for lovbrudd der straffeloven uttrykkelig fastsetter det. Blant de mest relevante for enhver virksomhet er:

• Bedrageri (artikkel 251 bis) og svikaktig insolvens (artikkel 258 ter). Se økonomisk kriminalitet.
• Lovbrudd mot skattemyndighetene og trygdesystemet samt subsidiebedrageri (artikkel 310 bis). Se skattesvik.
• Hvitvasking (artikkel 302.2). Se hvitvasking.
• Bestikkelser og påvirkningshandel (artikkel 427 bis og 430). Se lovbrudd mot den offentlige forvaltningen.
• Ulovlig tilgang til og avsløring av hemmeligheter samt dataskadeverk (artikkel 197 quinquies og 264 quater). Se datakriminalitet.
• Immaterielle rettigheter, forretningshemmeligheter og korrupsjon i næringslivet (artikkel 288).
• Plan- og bygningslovbrudd (artikkel 319) og miljøkriminalitet (artikkel 328).
• Seksuell trakassering (artikkel 184.5) og narkotikahandel (artikkel 369 bis), blant annet.

Straff for selskaper

Alle straffer for juridiske personer regnes som alvorlige. Artikkel 33.7 lister opp følgende:

For å ilegge andre straffer enn bot vurderer dommeren om de er nødvendige for å hindre at den kriminelle virksomheten fortsetter, hvilke økonomiske og sosiale konsekvenser de får, særlig for de ansatte, og hvilken stilling den personen har som sviktet i sin kontrollplikt (artikkel 66 bis). Merk: midlertidig stenging, suspensjon av virksomheten og rettslig administrasjon kan besluttes som midlertidige tiltak allerede under etterforskningen.

Programmet for kriminalitetsforebygging

Strafferettslig compliance er systemet som gjør at et selskap kan fritas for ansvar. Hvis lovbruddet begås av et styremedlem eller en leder, krever ansvarsfrihet at styret før lovbruddet hadde vedtatt og faktisk gjennomført en egnet organisasjons- og styringsmodell, at tilsynet med den var overlatt til et organ med selvstendig myndighet, at gjerningspersonen hadde omgått modellen svikaktig, og at det ikke forelå mangelfullt tilsyn (artikkel 31 bis.2). Hvis lovbruddet begås av en ansatt, er det nok at en egnet modell er vedtatt og faktisk gjennomført (artikkel 31 bis.4).

Etter artikkel 31 bis.5 skal modellen:

1. Identifisere de aktivitetene der lovbruddene som skal forebygges, kan bli begått.
2. Fastsette rutiner for hvordan selskapets vilje dannes og hvordan beslutninger treffes.
3. Ha modeller for forvaltning av økonomiske ressurser som forhindrer disse lovbruddene.
4. Kreve at risikoer og brudd rapporteres til tilsynsorganet.
5. Ha et disiplinærsystem som sanksjonerer brudd.
6. Gjennomgås jevnlig og hver gang det skjer brudd eller vesentlige endringer.

I små selskaper – de som har lov til å levere forenklet resultatregnskap – kan styret selv påta seg tilsynsrollen (artikkel 31 bis.3). Hvis kravene bare er delvis oppfylt, tas det i betraktning for å redusere straffen.

Vi utformer modellen ut fra de reelle risikoene i virksomheten din, ikke med generiske maler: en modell som bare finnes på papiret, gir ikke ansvarsfrihet.

Hvis selskapet ditt er under etterforskning

Den spanske straffeprosessloven (Ley de Enjuiciamiento Criminal) har egne regler for dette. Innkallingen forkynnes på selskapets forretningsadresse, og selskapet må oppnevne en særskilt utpekt representant, en advokat og en prosessfullmektig (procurador) (artikkel 119). Representanten avgir forklaring på vegne av selskapet og har rett til å tie og til ikke å forklare seg mot selskapet (artikkel 409 bis). Det anbefales at denne personen ikke selv er mistenkt i samme sak, for å unngå interessekonflikter. Mer informasjon på vår side om å bli innkalt som mistenkt.

Formildende omstendigheter og strafferegister

Etter lovbruddet kan selskapet bare redusere sitt ansvar dersom det gjennom sine representanter (artikkel 31 quater):

• tilstår lovbruddet før det får vite at det er innledet sak mot det;
• samarbeider ved å legge fram nye og avgjørende bevis;
• gjør opp for eller reduserer skaden før rettssaken;
• før rettssaken innfører effektive tiltak for å forebygge fremtidige lovbrudd.

Straffer som ilegges selskaper, føres inn i strafferegisteret og slettes etter de alminnelige fristene. Hvis det er besluttet oppløsning eller varig forbud mot virksomhet, slettes oppføringene etter femti år (artikkel 136.3).