Адвокат з кримінального комплаєнсу в Аліканте

Що таке кримінальна відповідальність компанії

Стаття 31 bis Кримінального кодексу Іспанії (Código Penal) дозволяє засудити юридичну особу — комерційне товариство, асоціацію чи фонд — у двох випадках:

• Коли злочин від імені або за рахунок компанії та на її пряму чи непряму користь учиняють її законні представники або особи, уповноважені ухвалювати рішення чи наділені організаційними й контрольними повноваженнями.
• Коли його вчиняють працівники, підпорядковані зазначеним особам, під час здійснення діяльності компанії та на її користь, тому що ці особи грубо порушили свої обов’язки щодо нагляду, спостереження і контролю.

Відповідальність компанії не залежить від відповідальності фізичної особи. Її можна вимагати, навіть якщо конкретного виконавця не встановлено або провадження проти нього не вдалося порушити (стаття 31 ter). Якщо обох засуджено до штрафу, суд має скоригувати суми так, щоб загальний розмір не був непропорційним.

Винятками є держава, територіальні та інституційні органи публічної адміністрації, регуляторні органи, агенції та публічні підприємства, а також інші організації, що здійснюють публічні повноваження (стаття 31 quinquies).

Які злочини можуть інкримінувати компанії

Компанія відповідає лише за ті злочини, щодо яких Кримінальний кодекс прямо це передбачає. Серед найважливіших для будь-якого бізнесу:

• Шахрайство (стаття 251 bis) і караний стан неплатоспроможності (стаття 258 ter). Див. корпоративні злочини.
• Злочини проти Державної скарбниці та Системи соціального забезпечення і шахрайство із субсидіями (стаття 310 bis). Див. податкові злочини.
• Відмивання коштів (стаття 302.2). Див. відмивання коштів.
• Хабарництво і торгівля впливом (статті 427 bis і 430). Див. посадові злочини.
• Незаконне отримання й розголошення таємниць і комп’ютерне пошкодження (статті 197 quinquies і 264 quater). Див. кіберзлочини.
• Інтелектуальна та промислова власність, комерційна таємниця і корупція у бізнесі (стаття 288).
• Містобудівні злочини (стаття 319) і злочини проти довкілля (стаття 328).
• Сексуальні домагання (стаття 184.5) і незаконний обіг наркотиків (стаття 369 bis), серед інших.

Покарання для компанії

Усі покарання для юридичних осіб вважаються тяжкими. Стаття 33.7 перелічує такі:

Призначаючи інші покарання, крім штрафу, суддя оцінює їх необхідність для припинення злочинної діяльності, їхні економічні та соціальні наслідки, особливо для працівників, і посаду того, хто порушив обов’язок контролю (стаття 66 bis). Увага: тимчасове закриття, зупинення діяльності та судове управління можуть бути застосовані як запобіжний захід під час досудового слідства.

Модель запобігання злочинам

Кримінальний комплаєнс (compliance penal) — це система, яка дає компанії змогу звільнитися від відповідальності. Якщо злочин учинив адміністратор чи керівник, для звільнення потрібно, щоб до злочину орган управління ухвалив і ефективно виконував належну модель організації та управління; щоб нагляд за нею було доручено органу з автономними повноваженнями; щоб виконавець обійшов модель шахрайським шляхом і щоб не було недостатнього контролю (стаття 31 bis.2). Якщо злочин учинив працівник, достатньо ухвалити й ефективно виконувати належну модель (стаття 31 bis.4).

Згідно зі статтею 31 bis.5, модель має:

1. Визначати види діяльності, під час яких можуть бути вчинені злочини, яким слід запобігти.
2. Встановлювати протоколи формування волі та ухвалення рішень компанії.
3. Передбачати моделі управління фінансовими ресурсами, що унеможливлюють такі злочини.
4. Зобов’язувати повідомляти органу нагляду про ризики й порушення.
5. Передбачати дисциплінарну систему, що карає за порушення.
6. Переглядатися періодично, а також у разі порушень чи суттєвих змін.

У невеликих компаніях, яким дозволено подавати скорочений звіт про прибутки та збитки, нагляд може взяти на себе сам орган управління (стаття 31 bis.3). Якщо вимоги підтверджено лише частково, це враховується для пом’якшення покарання.

Ми розробляємо модель на основі реальних ризиків Вашої діяльності, а не за типовими шаблонами: модель, яка існує лише на папері, від відповідальності не звільняє.

Якщо щодо Вашої компанії ведеться слідство

Кримінально-процесуальний закон (Ley de Enjuiciamiento Criminal) встановлює окремі правила. Виклик надсилається за юридичною адресою, і компанії пропонують призначити спеціально уповноваженого представника, адвоката і процесуального представника (procurador) (стаття 119). Цей представник дає показання від імені компанії і має право зберігати мовчання та не свідчити проти неї (стаття 409 bis). Бажано, щоб це не була особа, яка в тій самій справі є підозрюваною в особистому порядку, щоб уникнути конфлікту інтересів. Детальніше на сторінці виклик до суду як підозрюваного.

Пом’якшувальні обставини і судимість

Після вчинення злочину компанія може пом’якшити свою відповідальність, лише якщо через своїх представників (стаття 31 quater):

• зізнається в порушенні до того, як дізнається, що провадження спрямоване проти неї;
• співпрацює, надаючи нові й вирішальні докази;
• відшкодовує або зменшує шкоду до початку судового розгляду (juicio oral);
• до початку судового розгляду впроваджує ефективні заходи для запобігання майбутнім злочинам.

Покарання компаній тягнуть судимість, яка знімається в загальні строки. Якщо призначено ліквідацію чи безстрокову заборону діяльності, записи знімаються через п’ятдесят років (стаття 136.3).